Autor: Kelly Henao
El oficial de cumplimiento cumple un rol muy importante dentro de la implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – SAGRILAFT -, ya que es la persona encargada de promover, desarrollar y velar por el cumplimiento de los procedimientos del sistema, ya sea desde su diseño, implementación hasta el monitoreo y su control.
La Superintendencia de Sociedades en su artículo tips para oficiales de cumplimiento SAGRILAFT menciona los principales asuntos a tener en cuenta por parte de un Oficial de Cumplimiento con el fin de que no presente posibles sanciones en su labor.
Dentro de las sanciones más relevantes para los oficiales de cumplimiento están:
- No desarrollar programas de capacitación a nivel interno sobre el sistema.
- Pertenecer a la junta directiva o desempeñarse como representante legal, auditor interno, auditor externo o revisor fiscal.
- Ejercer como oficial de cumplimiento en más de diez empresas obligadas o empresas que compiten entre sí.
- No identificar los riesgos asociados al SAGRILAFT O PTEE
- No realizar los reportes obligatorios ante la UIAF
- No aprobar los programas dentro del plazo de cumplimiento establecido.
- No recomendar ni fomentar la adopción de ajustes y actualizaciones al sistema
- No adoptar procedimientos de Debida Diligencia para el conocimiento de las contrapartes de la entidad.
La Superintendencia de Sociedades cada día aumente la supervisión y control para garantizar el cumplimiento de los sistemas relacionados con la prevención del lavado de activos, la financiación del terrorismo, la corrupción y el soborno transnacional vigilando también el proceso y trabajo de los oficiales de cumplimiento.
Evitar sanciones y usar las diferentes herramientas que existen para la gestión de riesgos es una de las estrategias de los oficiales de cumplimento para dar cumplimiento con su labor.
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