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¿Qué son las listas vinculantes o restrictivas de Sagrilaft y cuáles son obligatorias en Colombia?

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¿Qué son las listas? 

 

Las listas utilizadas para la debida diligencia en la prevención de riesgos asociados con Lavado de Activos (LA), Financiación al Terrorismo (FT) y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM) son fuentes de información en las que reposan datos relevantes y necesarios para obtener un conocimiento de la contraparte. 

 

¿Qué son listas vinculantes o restrictivas? 

 

Son bases de datos Nacionales o Internacionales en las que reposa información, reportes y antecedentes de diferentes organismos de personas, empresas o entidades que en algún momento estuvieron o están asociados bien sea por actividades sospechosas, investigaciones o condenas relacionadas con actividades de Lavado de Activos (LA), Financiación al Terrorismo (FT) y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM) 

 

En Colombia las listas vinculantes están reguladas de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 20 de la Ley 1121 de 2006 y al derecho internacional. 

 

 

¿Cuáles son las listas vinculantes o restrictivas obligatorias en Colombia? 

 

De acuerdo con la Superintendencia de Sociedades, las siguientes son las listas obligatorias para consultar como parte de la Debida Diligencia en Colombia: 

 

  • Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas 
  • Terroristas de los Estados Unidos de América, 
  • Unión Europea de Organizaciones Terroristas,  
  • Unión Europea de Personas Catalogadas como Terroristas, 

 

Sin embargo, como buena práctica se recomienda consultar, además las siguientes fuentes:  

 

  • Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América (Office of Foreign Assets Control – OFAC – por sus siglas en inglés), 
  • INTERPOL, y 
  • listados de consulta nacional sobre antecedentes judiciales, fiscales y disciplinarios, tales como: 
  • Rama Judicial Unificada, 
  • Antecedentes disciplinarios Procuraduría, 
  • Contraloría, 
  • Rama Judicial Justicia Siglo XXI (TYBA), 
  • Rama Judicial JEPMS (Juzgados de Ejecución de Penas y Medidas de Seguridad), 
  • Rama Judicial Unificada, 
  • PEPS (Personas Expuestas Política y Socialmente) 
  • Policía Nacional, y 
  • Noticias reputacionales.