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AML Blog Gafi 1

Recomendación GAFI 1: Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo para Latinoamérica

Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado es riesgo es la primera recomendación realizada por Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) que procura que los países identifiquen, evalúen y mitiguen sus riesgos designando a una autoridad o mecanismo para coordinar acciones, evaluar los riesgos, y aplicar recursos encaminados a asegurar que se mitiguen eficazmente los riesgos.

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AML Blog Listas restrictivas

¿Qué son las listas vinculantes o restrictivas de Sagrilaft y cuáles son obligatorias en Colombia?

Las listas utilizadas para la debida diligencia en la prevención de riesgos asociados con LA/FT/FPADM son fuentes de información en las que reposan datos relevantes y necesarios para obtener un conocimiento de la contraparte.

De acuerdo con la Superintendencia de Sociedades, las siguientes son las listas obligatorias y recomendadas para consultar como parte de la Debida Diligencia en Colombia:

Obligatorias:

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
Terroristas de los Estados Unidos de América,
Unión Europea de Organizaciones Terroristas, y
Unión Europea de Personas Catalogadas como Terroristas,

Recomendadas:

Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América (Office of Foreign Assets Control – OFAC – por sus siglas en inglés),
INTERPOL, y
consulta nacional sobre antecedentes judiciales, fiscales y disciplinarios.

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AML Blog ¿Cuáles son las etapas de SAGRILAFT?

¿Cuáles son las cuatro etapas de SAGRILAFT?

De acuerdo con las disposiciones dadas por la Superintendencia de Sociedades relacionadas con la implementación del SAGRILAFT, las Compañías vigiladas o controladas por SuperSociedades deberán realizar una identificación del riesgo, una medición o evaluación de este, así como, el control y el monitoreo sistemático del riesgo.

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