Las listas utilizadas para la debida diligencia en la prevención de riesgos asociados con LA/FT/FPADM son fuentes de información en las que reposan datos relevantes y necesarios para obtener un conocimiento de la contraparte.

De acuerdo con la Superintendencia de Sociedades, las siguientes son las listas obligatorias y recomendadas para consultar como parte de la Debida Diligencia en Colombia:

Obligatorias:

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
Terroristas de los Estados Unidos de América,
Unión Europea de Organizaciones Terroristas, y
Unión Europea de Personas Catalogadas como Terroristas,

Recomendadas:

Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América (Office of Foreign Assets Control – OFAC – por sus siglas en inglés),
INTERPOL, y
consulta nacional sobre antecedentes judiciales, fiscales y disciplinarios.