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AML Blog Gafi 1

Recomendación GAFI 1: Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo para Latinoamérica

Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado es riesgo es la primera recomendación realizada por Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) que procura que los países identifiquen, evalúen y mitiguen sus riesgos designando a una autoridad o mecanismo para coordinar acciones, evaluar los riesgos, y aplicar recursos encaminados a asegurar que se mitiguen eficazmente los riesgos.

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AML Blog Listas restrictivas

¿Qué son las listas vinculantes o restrictivas de Sagrilaft y cuáles son obligatorias en Colombia?

Las listas utilizadas para la debida diligencia en la prevención de riesgos asociados con LA/FT/FPADM son fuentes de información en las que reposan datos relevantes y necesarios para obtener un conocimiento de la contraparte.

De acuerdo con la Superintendencia de Sociedades, las siguientes son las listas obligatorias y recomendadas para consultar como parte de la Debida Diligencia en Colombia:

Obligatorias:

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
Terroristas de los Estados Unidos de América,
Unión Europea de Organizaciones Terroristas, y
Unión Europea de Personas Catalogadas como Terroristas,

Recomendadas:

Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América (Office of Foreign Assets Control – OFAC – por sus siglas en inglés),
INTERPOL, y
consulta nacional sobre antecedentes judiciales, fiscales y disciplinarios.

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AML Blog Lista vinculante

¿Qué hacer si una contraparte esté reportada en una lista vinculante o restrictiva?

De acuerdo con las recomendaciones de Gafilat acogidas en Colombia y lo indicado por la UIAF, se sugiere realizar consultas en listas vinculantes o restrictivas como parte de la Debida Diligencia para el conocimiento de la contraparte, con lo cual, se puede identificar que la contraparte está relacionada en una lista vinculante o restrictiva, de esta manera, corresponderá a la empresa tomar las medidas que haya diseñado e implementado para mitigar la materialización del riesgo de LA/FT/FPADM.

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AML Blog Que es Sagrilaft

¿Qué es y quiénes están obligados a implementar SAGRILAFT – SUPERSOCIEDADES?

Las siglas SAGRILAFT hacen referencia al Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT), el cual pretende que las Compañías vigiladas y controladas por SuperSociedades apoyen la prevención del riesgo de Lavado de Activos, Financiación al Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva LA/FT/FPADM.

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