En el trámite de velar por el cumplimiento de los procedimientos de prevención del riesgo LA/FT/FPADM, es el Oficial de Cumplimiento de SAGRILAFT quien adquiere un papel fundamental, puesto que en su función no solo se encarga de gestionar, sino liderar activamente todas las actividades que incurran en el diseño, implementación, auditoría y monitoreo del sistema, ello claro bajo el apoyo incondicional tanto administrativo como financiero de la dirección de la empresa.
En el siguiente apartado profundizamos en los ítems esenciales que definen el quehacer diario del oficial de cumplimiento:
- Realizar la evaluación del Riesgo LA/FT/FPADM a los que se encuentra expuesta la Empresa.
- Diseñar las metodologías de clasificación, identificación, medición y control del Riesgo LA/FT/FPADM que formarán parte del SAGRILAFT.
- Velar por el cumplimiento efectivo, eficiente y oportuno del SAGRILAFT.
- Presentar, por lo menos (1) una vez al año, informes a la junta directiva o quien haga sus veces, sobre evaluación y análisis sobre la eficiencia y efectividad del SAGRILAFT.
- Promover la adopción de correctivos y actualizaciones al SAGRILAFT, cuando las circunstancias lo requieran, o por lo menos una vez cada dos (2) años.
- Evaluar los informes presentados por la auditoría interna, revisor fiscal o auditoría externa, y si es el caso, adoptar las Medidas Razonables frente a las deficiencias informadas.
- Coordinar el desarrollo de programas internos de capacitación.
- Certificar ante la SuperSociedades el cumplimiento de las disposiciones legales.
- Verificar el cumplimiento de los procedimientos de Debida Diligencia y Debida Diligencia Intensificada, aplicables a la Empresa.
- Velar por el adecuado archivo de los soportes documentales y demás información relativa a la gestión y prevención del Riesgo LA/FT/FPADM.
- Realizar el Reporte de las Operaciones Sospechosas a la UIAF y cualquier otro reporte o informe exigido por las disposiciones vigentes.
AML Protektor es tu aliado en la toma de decisiones acertadas, minimizando los tiempos, los riesgos y costos en todo el proceso por un Compliance seguro y eficiente.