Autor: Mayi Ruiz/Directora Comercial
El sistema de prevención en Colombia está a punto de evolucionar.
La Superintendencia de Sociedades ha publicado para comentarios un proyecto de Circular Externa que marca un antes y un después en la gestión del riesgo de cumplimiento en Colombia.
Este proyecto unifica los sistemas SAGRILAFT y PTEE en un solo capítulo denominado:
Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FPADM y C/ST
Esta integración no es solo normativa, sino estratégica, y obliga a las organizaciones a repensar cómo están gestionando sus riesgos hoy.
¿Cuáles son los cambios más relevantes?
- Un sistema unificado y un nuevo ámbito de aplicación:
El proyecto redefine el ámbito de aplicación utilizando criterios como las UVB, eliminando la fragmentación entre SAGRILAFT y PTEE y exigiendo una estructuración integral del sistema. - Oficial de Cumplimiento suplente: ahora obligatorio
Se establece la obligatoriedad del Oficial de Cumplimiento suplente, garantizando continuidad, control y respaldo en la gestión del riesgo. - Gestión explícita del riesgo de FPADM
Las organizaciones deberán contar con una política clara frente al financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, incorporándola de forma expresa dentro del sistema. - Formación formal del Oficial de Cumplimiento
El proyecto exige que el Oficial de Cumplimiento acredite formación formal en LA/FT/FPADM y C/ST, soportada con documentos académicos válidos. - Debida diligencia con Enfoque Basado en Riesgo
Se refuerza la obligación de las contrapartes de suministrar información, siempre bajo el Enfoque Basado en Riesgo, en línea con el artículo 12 de la Ley 2195 de 2022. - Régimen de Medidas Mínimas unificado
El Régimen de Medidas Mínimas ahora integra de manera expresa la gestión del riesgo C/ST (Corrupción y Soborno Transnacional) ampliando el alcance del sistema y reforzando la responsabilidad de las organizaciones en la prevención, detección y mitigación de riesgos asociados a corrupción y soborno transnacional, bajo un enfoque basado en riesgo y con mayor exigencia probatoria.
¿Qué implica esto para las empresas?
Estos cambios no son menores. Implican:
- Ajustes estructurales
- Revisión de políticas
- Mayor exigencia probatoria
- Un enfoque más estratégico del cumplimiento.
Más que sumar nuevas obligaciones, esta propuesta busca sistemas de cumplimiento coherentes, integrados y basados en riesgo. Comprender estos cambios es el primer paso para implementar un sistema que realmente prevenga, detecte y mitigue riesgos.
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