Nuevamente la Superintendencia de Sociedades sancionó a empresa por incumplimiento en la adopción del Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgo LA/FT y reporte de operación sospechosa (ROS) a la UIAF.
En la cuarta recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), los países y sus instituciones deben implementar procesos para identificar, evaluar, supervisar, gestionar y mitigar los riesgos dirigido a un contexto de sanciones financieras y aplicar las medidas proporcionales al nivel de riesgo.
En la tercera recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), los países deben tipificar el lavado de activos según la convención de Palermo. Para ello Colombia en el articulo 323 del código penal tipifico la actividades delictivas graves, incluyendo la mayor gama posible de delitos determinantes.
Cooperación y coordinación nacional es la segunda recomendación realizada por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) quien recomienda contar con políticas de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva a escala nacional, teniendo en cuenta los riesgos identificados y los cuales deben ser sometidos a revisión periódica por medio de mecanismos eficaces que le permitan a las diferentes instituciones del Estado cooperar cuando correspondan y establecer entre si coordinación e intercambio de información.
Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado es riesgo es la primera recomendación realizada por Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) que procura que los países identifiquen, evalúen y mitiguen sus riesgos designando a una autoridad o mecanismo para coordinar acciones, evaluar los riesgos, y aplicar recursos encaminados a asegurar que se mitiguen eficazmente los riesgos.
Una vez más se ven involucrados los exportadores con grupos al margen de la ley, estos grupos utilizan cargas de mercancía legal como camuflaje para el transporte de sustancias prohibidas, en este caso, empresas de frutas y textiles a quienes sus cargas fueron contaminadas se verían involucradas en extensas investigaciones para demostrar su inocencia, en las cuales tomará relevancia la debida diligencia del Sistema de Prevención de Lavado de Activos, Financiación al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FPADM).
De acuerdo con las recomendaciones de Gafilat acogidas en Colombia y lo indicado por la UIAF, se sugiere realizar consultas en listas vinculantes o restrictivas como parte de la Debida Diligencia para el conocimiento de la contraparte, con lo cual, se puede identificar que la contraparte está relacionada en una lista vinculante o restrictiva, de esta manera, corresponderá a la empresa tomar las medidas que haya diseñado e implementado para mitigar la materialización del riesgo de LA/FT/FPADM.
La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) es un órgano de inteligencia económica y financiera que centraliza, sistematiza y analiza la información suministrada por las entidades reportantes y fuentes abiertas, para prevenir y detectar posibles operaciones de lavado de activos, sus delitos fuente, y la financiación del terrorismo.
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a 18 países de América del Sur, Centroamérica y América del Norte. El Gafilat fue creado para prevenir y combatir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, a través del compromiso de mejora continua de las políticas nacionales contra estos flagelos y la profundización en los distintos mecanismos de cooperación entre los países miembros.
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), The Financial Action Task Force (FATF), por sus siglas en inglés, es un ente intergubernamental establecido en 1989 por los Ministerios y sus jurisdicciones Miembro; la función del GAFI es fijar estándares y promover la implementación efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo, el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva y otras amenazas a la integridad del sistema financiero internacional.
AML Protektor es una plataforma de gestión del riesgo que apoya a su compañía en el ahorro en costos, tiempo y evita errores en los cumplimientos y prevención de LA / FT / FPADM.
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