Recomendación GAFI 15: Nuevas tecnologías
Autor: Juan Pablo Madrid García Actualmente para que las compañías concreten negocios más confiables, transparentes y seguros, deben de tener una correcta gestión y
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OFICIO 220 – 144006 DEL 1 DE OCTUBRE DE 2021 – RÉGIMEN DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DE RIESGO INTEGRAL LA/FT/FPADM – EMPRESA OBLIGADA – CONTRAPARTE
Respuesta de la Superintendencia de Sociedades que menciona las reglas relacionadas con el régimen de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, indicando los requisitos que deben tener en cuenta las organizaciones para mitigar los riesgos y cuando hacer reportes de operaciones sospechosas frente a los órganos de control.
Recomendación GAFI 14: Servicios de Transferencia de Dinero o Valores
La décimo cuarta recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) establece las medidas y parámetros que deben tomar las organizaciones con respecto a los servicios de transferencia de dinero o valores (STDV).
Recomendación GAFI 13: Banca Corresponsal
La décimo tercera recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece las exigencias, prohibiciones y parámetros que deben de tener en cuenta los organismos financieros en el momento que inician una relación comercial con otras entidades.
Colombia: 98 multas por incumplimiento del SARLAFT, SAGRILAFT y PTEE
SAGRILAFT – Solo entre 2017 y 2022, la Superintendencia Financiera y la Superintendencia de Sociedades han impuesto sanciones por un valor de más de 6,2 billones de pesos.
Últimos días para la implementación del SAGRILAFT
implementación del SAGRILAFT – A través de la Circular Externa 100-00004 de abril del 2021, la Superintendencia de Sociedades decidió extender el plazo de implementación del SAGRILAFT, siendo este el 31 de agosto. vence el plazo a fin de que más de 5.000 mil empresas en Colombia incorporen el SAGRILAFT.
Recomendación GAFI 12: Personas Expuestas Públicamente en Colombia
La vigésimo segunda recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional las entidades financieras deben tomar medidas para identificar los riesgos de las Personas Expuestas Políticamente (PEP) en el proceso de la debida diligencia del cliente DDC de acuerdo con la recomendación 10.
Recomendación GAFI 11: Mantenimiento de registros
La undécima recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece que las instituciones deben mantener por un periodo de cinco años, todos los registros necesarios sobre las transacciones a nivel local o internacional, pero la normatividad Colombia establece 10 años, siempre que por cualquier medio técnico adecuado garantice su reproducción exacta.
Recomendación GAFI 10: Debida diligencia del cliente
La décima recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece que las instituciones financiaras realicen la debida diligencia del cliente (DDC) y el reporte de operaciones sospechosas (ROS) dirigido a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
Recomendación GAFI 9: Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras
La novena recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece que los países deben asegurar que las leyes sobre el secreto de las instituciones financieras no impidan la implementación de las recomendaciones para prevenir el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva en Colombia se fundamentan sobre el articulo 15 de la Constitución política.
Recomendación GAFI 15: Nuevas tecnologías
Autor: Juan Pablo Madrid García Actualmente para que las compañías concreten negocios más confiables, transparentes y seguros, deben de tener una correcta gestión y
OFICIO 220 – 144006 DEL 1 DE OCTUBRE DE 2021 – RÉGIMEN DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DE RIESGO INTEGRAL LA/FT/FPADM – EMPRESA OBLIGADA – CONTRAPARTE
Respuesta de la Superintendencia de Sociedades que menciona las reglas relacionadas con el régimen de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, indicando los requisitos que deben tener en cuenta las organizaciones para mitigar los riesgos y cuando hacer reportes de operaciones sospechosas frente a los órganos de control.
Recomendación GAFI 14: Servicios de Transferencia de Dinero o Valores
La décimo cuarta recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) establece las medidas y parámetros que deben tomar las organizaciones con respecto a los servicios de transferencia de dinero o valores (STDV).
Recomendación GAFI 13: Banca Corresponsal
La décimo tercera recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece las exigencias, prohibiciones y parámetros que deben de tener en cuenta los organismos financieros en el momento que inician una relación comercial con otras entidades.
Colombia: 98 multas por incumplimiento del SARLAFT, SAGRILAFT y PTEE
SAGRILAFT – Solo entre 2017 y 2022, la Superintendencia Financiera y la Superintendencia de Sociedades han impuesto sanciones por un valor de más de 6,2 billones de pesos.
Últimos días para la implementación del SAGRILAFT
implementación del SAGRILAFT – A través de la Circular Externa 100-00004 de abril del 2021, la Superintendencia de Sociedades decidió extender el plazo de implementación del SAGRILAFT, siendo este el 31 de agosto. vence el plazo a fin de que más de 5.000 mil empresas en Colombia incorporen el SAGRILAFT.
Recomendación GAFI 12: Personas Expuestas Públicamente en Colombia
La vigésimo segunda recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional las entidades financieras deben tomar medidas para identificar los riesgos de las Personas Expuestas Políticamente (PEP) en el proceso de la debida diligencia del cliente DDC de acuerdo con la recomendación 10.
Recomendación GAFI 11: Mantenimiento de registros
La undécima recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece que las instituciones deben mantener por un periodo de cinco años, todos los registros necesarios sobre las transacciones a nivel local o internacional, pero la normatividad Colombia establece 10 años, siempre que por cualquier medio técnico adecuado garantice su reproducción exacta.
Recomendación GAFI 10: Debida diligencia del cliente
La décima recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece que las instituciones financiaras realicen la debida diligencia del cliente (DDC) y el reporte de operaciones sospechosas (ROS) dirigido a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
Recomendación GAFI 9: Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras
La novena recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional establece que los países deben asegurar que las leyes sobre el secreto de las instituciones financieras no impidan la implementación de las recomendaciones para prevenir el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva en Colombia se fundamentan sobre el articulo 15 de la Constitución política.
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